上交所深化“开门办审核”：为上市公司提供更便捷、更透明的咨询服务

元描述： 上交所发布全新《沟通指南》，扩大咨询沟通主体范围，优化申报前咨询沟通机制，并完善申报前咨询沟通材料的参考示范格式，进一步深化“开门办审核”，为上市公司提供更便捷、更透明的咨询服务。

引言：

近年来，随着中国资本市场的不断发展，越来越多的企业选择上市，这无疑为中国经济发展注入了新的活力。然而，上市流程的复杂性也让许多企业望而却步。为更好地服务企业，提升上市效率，上交所积极践行“开门办审核”理念，不断优化审核流程，畅通咨询沟通渠道，为企业提供更便捷、更透明的咨询服务。

上交所深化“开门办审核”：为上市公司提供更便捷、更透明的咨询服务

上交所最新发布的《上海证券交易所发行上市审核业务指南第3号――业务咨询沟通》（以下简称《沟通指南》）是深化“开门办审核”的最新举措，旨在进一步便利发行上市审核相关业务咨询沟通，提高咨询沟通的质效和服务市场主体效能。

扩大咨询沟通主体范围，让更多机构参与其中

此次修订的《沟通指南》最大的亮点在于扩大咨询沟通主体范围。除了保荐人和独立财务顾问之外，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构也能够直接与上交所进行业务咨询沟通。这意味着，企业在上市过程中，可以获得更全面、更专业的咨询服务。

优化申报前咨询沟通机制，让咨询沟通更加便捷

《沟通指南》还优化了申报前咨询沟通机制，主要体现在以下几个方面：

  • 放宽申报前咨询时点限制： 即使不满足原则性规定，但确有必要的，中介机构可以在履行质控等内部控制程序后，提起申报前咨询沟通。发行人也可以通过书面方式提起申报前咨询沟通。

  • 拓宽提交咨询沟通材料的渠道： 中介机构可以通过信函等书面形式直接向上交所提请申报前咨询沟通。

  • 提升申报前咨询效率： 对于材料完备的咨询沟通反馈时间，由10个工作日缩短为5个工作日。

这些措施的出台，将有效提高申报前咨询沟通的效率，让企业能够更快速、更便捷地获得咨询服务。

完善申报前咨询沟通材料的参考示范格式，让咨询沟通更加规范

为了进一步规范咨询沟通，提高咨询沟通的质量，此次修订的《沟通指南》还完善了申报前咨询沟通材料的参考示范格式。对于不同类型的咨询，中介机构需要根据相应的规则进行全面分析，并发表明确意见。对于重大疑难、无先例事项等问题的咨询，中介机构则需要进行深入核查、分析，做到事实清楚、逻辑清晰、依据充分、措施可行，并形成初步判断意见。

“三开门”行动方案，全面推进“开门办审核”

2023年3月，上交所发布“三开门”行动方案，向社会全面公开深化“开门办审核”的四项行动措施：

  • 明标准： 进一步强化审核标准公开，让企业能够清晰地了解审核标准，避免盲目申报。

  • 便咨询： 进一步优化申报前咨询沟通机制，让企业能够更便捷地获得咨询服务。

  • 破梗阻： 进一步畅通沟通渠道，及时解决企业在上市过程中遇到的困难和问题。

  • 扩范围： 进一步扩大咨询沟通主体范围，让更多机构参与到咨询服务中来。

“三开门”行动方案的实施，标志着上交所“开门办审核”工作迈上了新台阶，将为企业上市提供更加优质的服务。

“开门办审核”的意义

上交所“开门办审核”举措的意义深远，主要体现在以下几个方面：

  • 提高上市效率： 通过畅通咨询沟通渠道，及时解决企业在上市过程中遇到的困难和问题，可以有效提高上市效率，缩短上市时间。

  • 降低上市成本： 完善的咨询服务体系，可以帮助企业更好地了解上市流程，避免因信息不对称而产生的额外成本。

  • 增强市场透明度： 公开透明的咨询服务体系，可以增强市场透明度，提高市场参与者的信心。

  • 促进资本市场健康发展： “开门办审核”有利于吸引更多优质企业上市，促进资本市场健康发展。

未来展望

上交所“开门办审核”工作仍在不断发展完善，未来将继续深化“开门办审核”理念，不断创新工作方式，为企业上市提供更加优质、高效的服务，为中国资本市场发展贡献力量。

常见问题解答

1. 上交所“开门办审核”的具体措施有哪些？

上交所“开门办审核”的具体措施包括：扩大咨询沟通主体范围，优化申报前咨询沟通机制，完善申报前咨询沟通材料的参考示范格式，以及发布“三开门”行动方案。

2. 为什么上交所要深化“开门办审核”？

上交所深化“开门办审核”是为了更好地服务企业，提升上市效率，促进资本市场健康发展。

3. “三开门”行动方案的具体内容是什么？

“三开门”行动方案包括：明标准、便咨询、破梗阻、扩范围。

4. 上交所“开门办审核”对企业有哪些帮助？

上交所“开门办审核”可以帮助企业提高上市效率、降低上市成本、增强市场透明度。

5. 企业如何参与上交所的咨询沟通？

企业可以通过保荐机构、独立财务顾问或直接向上交所申请审核系统用户进行咨询沟通。

6. 上交所“开门办审核”未来的发展方向是什么？

上交所“开门办审核”将继续深化“开门办审核”理念，不断创新工作方式，为企业上市提供更加优质、高效的服务。

结论

上交所的“开门办审核”举措，标志着中国资本市场监管理念的不断进步，将为企业上市提供更加便捷、高效、透明的服务，推动中国资本市场更加健康、有序地发展。未来，随着“开门办审核”工作的不断深化，相信中国资本市场将更加开放、更加包容，吸引更多优质企业参与其中，为中国经济发展贡献力量。